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ICANN处理WHOIS与隐私法之间发生冲突的流程
  • 20O3年12月,通用名称支持组织(GNSO)的WHOIS第2任务组建议制定一套流程,使得gTLD注册局/注册商们能够证明因受到当地法律的影响,他们无法完全遵守ICANN协议中有关WHOIS个人信息的内容。
  • 2005年11月,GNSO确定了一项政策制定流程来确立这一流程。该流程是基于WHOIS任务组“针对一项流程提出的良好建议”而确立,并由GNSO理事会通过。[3]2006年5月,ICANN董事会采纳了该项政策,并指导ICANN的员工制定并公开记录冲突处理流程。
  • 2006年12月3日,ICANN员工发布了《ICANN处理WHOIS与隐私法之间发生冲突的流程草案文件》 [插入脚注http://gnso.icann.org/issues/whois-privacy/whois_national_laws_procedure.htm]。ICANN还向政府咨询委员会(GAC)征询了有关这份流程草案的意见。修订后的文本请参考下文的第1.4节。
  • 以下流程详细概括了注册商/注册局指明当地/国家隐私法律或规章禁止他们按照ICANN协议中通过WHOIS进行个人数据的搜集、公布和传播的情况。该流程为ICANN员工所用。尽管该流程囊括了对受到影响的gTLD注册局/注册商可能采取的行动,但却并未要求注册局/注册商或第三方强制执行这些新的义务。该流程的确立旨在告知注册局/注册商和其他相关方,当其他法律义务和ICANN有关WHOIS的合同要求出现冲突时,他们将采取哪些步骤将该情况报告给ICANN。

第一步:WHOIS程序通知

1.1 若注册局/注册商收到了调查通知、诉讼通知、监管程序通知或其他政府行为或民事诉讼,可能影响其遵循《注册商授权协议》(“RAA”)或其他有关通过WHOIS搜集、公布或传播个人身份数据的ICANN协议时(又称“WHOIS程序”),则该注册局/注册商应向ICANN员工提供以下信息:

  • 总结该行为的本质和状态(例如:审查、调查、诉讼、发出制裁威胁等。)以及一系列可能出现的结果。
  • 联系注册商/注册局的相关负责人来解决问题。
  • 如适用,联系负责该地区的政府机关、其他原告,并由注册商/注册局向ICANN出具一份授权书,授权ICANN与这一事务相关的官员或原告进行交流。若注册商/注册局受到适用法律的约束,无法发出授权书,则应在通知中列明该内容。
  • 当地政府或其他原告在其诉讼或调查中引用的适用法律或规章的文本(如果该政府或其他原告谈及该信息的情况下)。
  • 描述为了同时遵守当地法律和履行ICANN义务所做出的努力。

1.2 满足通知中的要求使得注册商/注册局能够参与到调查中来,并能使其代表律师能够以最佳的方式和程序对庭谕、规章或执法机构做出回应。

1.3 根据WHOIS程序的具体情况,注册商/注册局可能请求ICANN在WHOIS程序尚未出现结果前,对各方之间的信函交流保密。在该请求不影响其他法律责任和ICANN运营透明度原则的情况下,ICANN一般会批准这类请求。

1.4 注册商或注册局在处理WHOIS程序的过程中,应当积极配合相关国家的政府,确保注册商或注册局的运营符合国内法律和规章、国际法和适用的国际惯例。

第二步:协商

2.1 协商流程旨在尽可能的帮助注册商/注册局最大限度地遵守其WHOIS合同义务的情况下,解决现有问题。

2.1.1 ICANN将与注册商/注册局进行协商,但接收并审核过通知后,发现该情况在目前形势下并不可行的情况除外。若该通知在目前形势下适当可行,则ICANN将与当地/国家执法机构、其他原告和注册商/注册局一起启动协商流程。

2.1.2 根据ICANN政府咨询委员会提出的建议,ICANN将请求相关政府机构针对缩减ICANN的WHOIS要求的请求给出建议。

2.2 按照ICANN的观点来看,若WHOIS程序结束时确定无需对注册商/注册局的实践做出任何更改,或必须做出的更改并不构成对《注册商授权协议(RAA)》或其他合同义务的偏离,则ICANN和注册商/注册局无需继续采取后续行动。

2.3 若本地执法部门或法院要求注册商/注册局在尚未进行任何协商的情况下,对其实践做出更改,且该更改会导致无法遵守WHOIS相关的合同义务时,该注册商/注册局则需及时通知ICANN已经做出的更改,以及采取该行动所基于的法律/规章。

2.4 注册商/注册局可请求在WHOIS程序尚未结束之前,ICANN对各方之间的交流信息保密。在该请求不影响其他法律责任和ICANN运营透明度原则的情况下,ICANN一般会批准这类请求。

第三步:总法律顾问的分析和建议

3.1 若ICANN总法律顾问办公室认为,对WHOIS程序做出的更改(不论是否在上述协商流程之前、之中或之后)不符合WHOIS的合同义务,则ICANN员工可根据条款要求,在可能导致注册商/注册局不合规的情况下选择不执行该措施,而ICANN则须编制一份公共报告和建议,并将其提交给ICANN董事会做出最后决定。公开发布报告前,注册局/注册商可以要求从报告中去除某些信息(包括但不仅限于:注册局/注册商和ICANN之间的交流,或其他特权/保密信息)。总法律顾问可根据其向ICANN提供的法律建议,或ICANN律师提出的建议中总法律顾问认为属于特权信息或可能给ICANN带来负担而应当禁止发布的信息,从公开发布的报告版本中去除上述建议或信息。该报告内容可包括:

  1. 冲突事件中涉及的法律或规章的小结;
  2. 注册局/注册商WHOIS合同义务中无法得到完全遵守部分的详情;
  3. 第二步中对协商流程的小结,若有;和
  4. 应当如何解决该问题的建议,包括:ICANN是否应当根据一项或多项确定的WHOIS合同条款的具体冲突情况,对这些注册商/注册局推行例外措施。该报告还应给出提出这些建议的详细理由,包括:一旦建议得到批准或拒绝,可能给互联网唯一标识符系统的运行稳定性、可靠性、安全性或全球互用性带来的影响。

3.2 注册商/注册局将获得向董事会提出看法的合理机会。在董事会尚未做出决议之前,注册商/注册局可请求ICANN对该报告保密。在该请求不影响其他法律责任和ICANN运营透明度原则的情况下,ICANN一般会批准这类请求。

第四步:决议

4.1 考虑到任何行动对互联网唯一标识符系统的运行稳定性、可靠性、安全性或全球互用性所带来的影响,董事会将根据总法律顾问报告中提出的可行建议采取适当的措施。这些措施可包括但不仅限于以下内容:

  • 批准或拒绝报告中已修订或未修订的建议内容;
  • 向受到影响的注册商/注册局或第三方索取额外信息;
  • 安排报告的公共评议期;或
  • 将报告转交给GNSO供其在规定时间内进行审核或提出建议。

第五步:公共通知

5.1 董事会对这个问题做出的决议,以及总法律顾问的报告(以及任何相关材料)将定期在ICANN的网站上发布,并存档供将来研究所用。这些信息公开发布之前,注册局/注册商可以请求不公开发布某些信息(包括但不仅限于:注册局/注册商与ICANN之间的交流、或其他特权/保密信息)。总法律顾问可根据其向ICANN提供的法律建议,或ICANN律师提出的建议中总法律顾问认为属于特权信息或可能给ICANN带来负担而应当禁止发布的信息,从公开发布的报告版本中去除上述建议或信息。若任何对原文的编辑可能导致公众难以理解注册局/注册商所采取行动的本质,则ICANN应当提供适当的通知,告知公众已采纳的措施及理由,以及按照当前形势这些措施的可行性。

5.2 若针对本问题的决议结果是注册局/注册商的WHOIS中的数据元素将被移除,或出现访问限制,则ICANN将向公众发放一份适当的决议通知,告知公众ICANN无法全面履行合同条款的具体理由,但董事会做出另行规定的情况除外。

 

第六步:坚持持续审核

6.1 针对相关注册局或注册商、以及全部选区所提出的实质性建议,ICANN将对该流程的有效性进行年度审核。